©内审员的四项修炼

课程导入

第一修炼：了解审核（1H）

Ø  正确的意识

1.1.1企业对待审核态度

1.1.2审核方对待审核态度

Ø  审核的四种情形

1.2.1两者关系

1.2.2理解态度

1.2.3友好态度

1.2.4技能覆盖

Ø  审计起源

   1.3.1经济发展与审计影响

Ø  审核三要素

1.4.1审核准则

1.4.2审核组

1.4.3审核载体

Ø  案例：XXXXX

Ø  行动计划：XXXXXX

第二修炼：知识储备（3H）

Ø  审核分类

Ø  审核对象

2.1.1产品审核

2.1.2过程审核

2.1.3体系审核

2.1.4三者审核之间区别

2.1.5三者之间逻辑关系

案例：红烧肉

Ø  审核发起者

2.2.1一方审核

2.2.2二方审核

2.2.3三方审核

Ø  产品审核

2.2.1产品审核概念

2.2.2产品审核关注点

Ø  产品审核抽样

2.3.1抽样时机

2.3.2抽样注意事项

Ø  产品缺陷分布

     案例：XXX产品缺陷分布表

Ø  讨论：产品审核是不是产品检验

Ø  过程审核

2.4.1过程审核概念

2.4.2过程审核流程

2.4.3过程检查清单

案例：漏斗实验与系统关系

Ø  系统

2.5.1系统概念

2.5.2组织系统概念

Ø  过程

2.6.1过程的概念

2.6.2过程的组合方式

2.6.3过程方法的概念

2.6.4过程方法的四大益处

案例：过程审核案例

Ø  体系审核概念

Ø  案例：XXXXXX

Ø  行动计划：XXXXXXXX

第三修炼：审核实施（8H）

Ø  讨论：审核与日常检查区别

Ø  内审四大目的

审核员的大能力

3.1.1行为能力

3.1.2通用知识和技能

3.1.3审核有关技能

讨论：1内审员是不是必有

      2内审员培训是不是必须有

Ø  审核实施流程

3.2.1审核步骤介绍

3.2.2 审核流程比重

Ø  审核术语

3.3.1常见术语定义

3.3.2 术语之间关系

Ø  审核输入

     3.4.1审核计划考虑输入

     3.4.2审核计划关注点

     3.4.3内审计划五大要素

     案例：

Ø  首次会议

3.5.1会议内容流程

3.5.2会议注意事项

3.5.3会议问题点

练习：模拟开首次会议

Ø  审核检查表

3.6.1检查表要素

3.6.2检查表作用

3.6.3审核顺序

案例：

Ø  审核抽样

    3.7.1抽样基本概念

3.7.2 抽样原则

3.7.3抽样两类风险

3.7.4抽样注意事项

案例：

Ø  内审不符合

3.8.1不符合分类

3.8.2不符合报告编写

3.8.3问题描述

3.8.4不符合原因分析

3.8.5不符合整改

Ø  工具：鱼骨图 5WHY

练习：

案例：

Ø  判标技巧

3.9.1常见判标汇总

3.9.2判标2种技巧

3.9.3判标的误区

练习：

Ø  审核报告

3.10.1审核报告要素

3.10.2审核报告注意事项

Ø  末次会议

3.11.1会议内容流程

3.12.2会议注意事项

3.12.3会议问题点

练习：模拟开首次会议

Ø  审核后续活动

3.12.1不符合验证四原则

3.12.2不符合验证五模块

3.12.3审核方案四项优化

Ø  案例：

Ø  行动计划：XXXXX

第四修炼：经验萃取（2H）

Ø  内审六大技巧

4.1.1提问技巧

4.1.2倾听技巧

4.1.3观察技巧

4.1.4记录技巧

4.1.5推理技巧

4.1.6氛围技巧

Ø  被审核人员11型

4.2.1抵触型

4.2.2自我良好型

4.2.3掩盖型

4.2.4一问三不知型

4.2.5高谈阔论型

4.2.6办不到型

4.2.7辩解型

4.2.8主动暴露型

4.2.9求饶型

4.2.10热情好客型

4.2.11拖延型

Ø  案例：

Ø  练习：

Ø  审核切入点

4.3.1检查

4.3.2验证

Ø  内审六宗罪

4.4.1领导不重视

4.4.2 组长任命

4.4.3 组内部问题

4.4.4策划不充分

4.4.5未抓住审核重点

4.4.6内审程序不完整

Ø  内审五大原则

Ø  影响有价值审核三大因素

Ø  增值审核

4.5.1增值审核概念

4.5.2增值审核五大要素

4.5.3增值审核与符合性审核区别

Ø  增值审核两大要点

4.6.1顾客导向

4.6.2绩效驱动

Ø  增值审核技巧

4.7.1一指

4.7.2二引

4.7.3三评

4.7.4四用

Ø  案例：增值审核两个案例

Ø  行动计划：XXXXX