基于风险的业务流程审计课程（2 天）_公开课

培训受众:

企业内部审计负责人
有一定审计经验的内审员
流程诊断师和风险管理师
部门主管或经理
希望学习业务流程审计的专业人士

课程收益:

引导学员准确识别业务风险
掌握业务流程审计方法
提升业务流程审计和报告编制能力
实现内部审计作为管理职能活动的重要增值手段
为管理层决策提供有力依据

课程大纲

课程价值
有效识别风险，控制风险，保障企业在多变的市场环境下达成经营目标并保持可持续发展，
是目前所有在中国经营的企业管理层需要面对的现实问题。作为风险管理的核心抓手及企业内
控体系的最后一道重要防线，内部审计也正从传统上注重合规的财务审计向关注影响业务目标
实现的风险导向的业务流程审计转变。同时，伴随着ISO 管理标准在组织的普及以及体系成熟
度的提升，管理体系的审核价值也正从以标准要求为重心的符合性验证向保障业务目标实现的
组织能力诊断转变。
无论是从业务的需要视角还是审计本身的价值提升考虑，基于风险的业务流程审计是专业
审计发展的趋势，也是当前企业管理层迫切需要看到的改变。内部审计人员的角色需要由“警
察”变为“高参”，他们无论从思维方式、审计方法、专业技能、沟通方式和报告形式各方面都
面临新的挑战和更高要求。

课程活动包括课堂讲授、案例研讨、审计演练和报告编制。课程内容包括：
如何识别影响业务目标实现的风险点---实施审计前的思考
何为业务流程审计
审计的三种类型：财务审计、业务流程审计和 IT 审计
审计的三种时态：过去（合规）、现在（流程）和将来（风险）
各种审计之显性和隐性价值
风险、内控和审计－ COSO 模型
风险导向的业务流程审计
风险管理五部曲
风险识别和评价方法：妙用“乌龟图”和“头脑风暴法”
风险识别和评价案例研讨
业务流程审计方法论－ PERC 模型
风险导向的业务流程审计目标、范围依据和方法的确定
慧眼识才五维度－审计人员选择和评价
逆“流”创建审计方案
审计要点编制秘籍－案例研讨
审计抽样与“四功五法”
编制有效的审计报告----像老板一样去思考
编写审计报告四要素
案例研讨---审计报告五段论价值
解决问题的基本方法－七步成诗
行动方案和计划－从哪里开始

培训师介绍

孙健老师曾任职于中国石化，BP公司；在企业中曾担任质量管理处长，负责产品质量管理、客户关系管理、多套大型联合装置设备主任；在企业中曾担任多套大型联合装置设备主任，负责装置的安全管理、HSSEQ工作室主任、一体系管理体系的建立；孙健老师联合装置设备管理、产品质量管理、风险管理方面、业务流程管理方面有着多年的实战经验和独到的见解；孙健老师充分了解并能有效融合央企、外企的文化特点、思维模式、管理工具，孙健老师还带领团队开发过行动项跟踪系统软件

孙健老师擅长于从服务对象的需求入手，深入挖掘服务对象的急需解决的问题、困惑，为企业夺量身定制服务产品；然后用大家最熟悉的案例、故事引发服务对象的思考，组织大型互动、研讨，让服务对象从切身的例子中体验、顿悟、升华出一个道理；为组织发展提供方向，为解决方案提供灵感。

本课程名称： 基于风险的业务流程审计课程（2 天）

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