你的位置: 首页 > 公开课首页 > 领导力 > 课程详情
课程介绍 评价详情(0)
应用指导:知己知彼,方能百战不殆
一、知己——内审人员在反舞弊中的价值
正在发生的变化,新型舞弊风险与危害
愈演愈烈的企业舞弊,内审人员面临的新挑战
互动交流:与前几年相比,现在公司出现了哪些新的舞弊情景?
舞弊风险管理框架与内部审计的角色定位
- 风险管理与舞弊调查的关系
- 内审人员舞弊风险管理中的角色
- 审计部门如何配合企业不同发展阶段,凸现自身独特价值
案例分析:知名企业的舞弊风险管理架构与实施手段
二、知彼——舞弊风险识别与评估指导
认识舞弊,舞弊三角论与度量模型
风险识别:常见舞弊类型识别
- 侵占挪用资产类舞弊识别
- 虚假财务报表舞弊识别
- 商业贿赂类舞弊识别
案例分析:常见舞弊表现形式的相关案例
风险评估:舞弊风险排序和舞弊风险地图
风险发现:揭露和发现舞弊行为的黄金法则
调查实施:确定调查方案、范围与程序
互动交流:你们公司是如何发现舞弊行为的?
审查实施:是“技术”,更是“艺术”
三、舞弊调查实务指导与“最佳模式”
互动交流:舞弊审计与舞弊调查有何区别?
舞弊调查利器的灵活应用
- 通过高级数据分析发现可能舞弊
- 通过外部供应商的核查发现舞弊问题
- 通过公开信息和个人行为中发现舞弊端倪
重点突破:面谈和调查性询问
- 常规面谈与调查性询问的区别
- 面谈“艺术”,氛围营造与提问要领
- 询问“艺术”,策略、场合、时机与程序
角色扮演:内审人员调查性询问的心理突破与实战演练
通力合作,探寻舞弊调查的最佳模式
- 内部舞弊调查部门的手段及适用情形
- 与公共执法部门合作完成的案件
- 与第三方调查公司共同完成的案件
案例分析:复杂舞弊事件的专项调查案例
四、直击商业贿赂——采购舞弊审计实例
采购业务中常见的舞弊手法
- 采购人员与供应商串通,收受贿赂
- 虚假招标,采购招投标中的警示信号
- 特殊物品采购,自定供应商选择条件
案例分析:虚假招标和供应商审核的舞弊案例
采购舞弊审计的手段和审计要点
- 了解行业环境及被审单位特性
- 不正当财产与收入的证实
- 高级调查取证技术的应用
案例分析:电子取证巧妙运用,发现商业贿赂行为的审计案例
五、聚焦隐形交易——销售舞弊审计实例
销售业务中常见的舞弊手法
- 利用销售政策漏洞,销售返利中的舞弊
- 销售订单体系外流转舞弊
- 收款截留与应收款舞弊
案例分析:代理商数据作假,企业销售政策管理混乱的案例
本课程名称: 有效的风险管理与舞弊调查
查看更多:领导力公开课
我要找内训供应商
授课内容与课纲相符0低0%
讲师授课水平0低0%
服务态度0低0%
课程介绍 评价详情(0)
培训受众:
课程收益:
提高调查效率:掌握高超的舞弊调查实战“技术”和“艺术”,提高舞弊调查的效率
修炼审计内功:结合实务审计案例,学会小题大做、顺藤摸瓜找到问题的关键
防范舞弊根源:学会完善企业反舞弊机制和
课程大纲
应用指导:知己知彼,方能百战不殆
一、知己——内审人员在反舞弊中的价值
正在发生的变化,新型舞弊风险与危害
愈演愈烈的企业舞弊,内审人员面临的新挑战
互动交流:与前几年相比,现在公司出现了哪些新的舞弊情景?
舞弊风险管理框架与内部审计的角色定位
- 风险管理与舞弊调查的关系
- 内审人员舞弊风险管理中的角色
- 审计部门如何配合企业不同发展阶段,凸现自身独特价值
案例分析:知名企业的舞弊风险管理架构与实施手段
二、知彼——舞弊风险识别与评估指导
认识舞弊,舞弊三角论与度量模型
风险识别:常见舞弊类型识别
- 侵占挪用资产类舞弊识别
- 虚假财务报表舞弊识别
- 商业贿赂类舞弊识别
案例分析:常见舞弊表现形式的相关案例
风险评估:舞弊风险排序和舞弊风险地图
风险发现:揭露和发现舞弊行为的黄金法则
调查实施:确定调查方案、范围与程序
互动交流:你们公司是如何发现舞弊行为的?
审查实施:是“技术”,更是“艺术”
三、舞弊调查实务指导与“最佳模式”
互动交流:舞弊审计与舞弊调查有何区别?
舞弊调查利器的灵活应用
- 通过高级数据分析发现可能舞弊
- 通过外部供应商的核查发现舞弊问题
- 通过公开信息和个人行为中发现舞弊端倪
重点突破:面谈和调查性询问
- 常规面谈与调查性询问的区别
- 面谈“艺术”,氛围营造与提问要领
- 询问“艺术”,策略、场合、时机与程序
角色扮演:内审人员调查性询问的心理突破与实战演练
通力合作,探寻舞弊调查的最佳模式
- 内部舞弊调查部门的手段及适用情形
- 与公共执法部门合作完成的案件
- 与第三方调查公司共同完成的案件
案例分析:复杂舞弊事件的专项调查案例
四、直击商业贿赂——采购舞弊审计实例
采购业务中常见的舞弊手法
- 采购人员与供应商串通,收受贿赂
- 虚假招标,采购招投标中的警示信号
- 特殊物品采购,自定供应商选择条件
案例分析:虚假招标和供应商审核的舞弊案例
采购舞弊审计的手段和审计要点
- 了解行业环境及被审单位特性
- 不正当财产与收入的证实
- 高级调查取证技术的应用
案例分析:电子取证巧妙运用,发现商业贿赂行为的审计案例
五、聚焦隐形交易——销售舞弊审计实例
销售业务中常见的舞弊手法
- 利用销售政策漏洞,销售返利中的舞弊
- 销售订单体系外流转舞弊
- 收款截留与应收款舞弊
案例分析:代理商数据作假,企业销售政策管理混乱的案例
培训师介绍
本课程名称: 有效的风险管理与舞弊调查
查看更多:领导力公开课