内部控制与企业风险管理_公开课

培训受众:

包括董事长、总经理、副总经理在内的企业高管
风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员
业务部门负责人、业务骨干人员

 国际国内视野：深刻领悟内控精髓，掌握国内外内控相关法律要求和价值取向
 项目实务指导：收获风险管理体系建设的方法论，掌握内控建设的措施
 流程优化完善：学会排查企业面临的风险，针对风险设计出高效的控制流程
 内控价值提升：掌握落实内控的方法，提高业务运行效率，达到降本增效的目标

从04年SOX法案诞生到如今内控建设如火如荼，10年的时间让中国企业经历了内控从无到有，从困惑到相对成熟，一定程度上帮助企业提高了风险管理能力。然而，无数企业轰轰烈烈的开展内部控制体系建设工作后，留下仅仅是一叠叠内控手册，并没有将内控融入日常运营中去，内控工作困难重重。

n 公司已经有了规章制度，建内控还有必要吗？内控的核心价值在哪里？

n 花大力气建设内部控制手册被大家遗忘在企业的角落，内控工作如何做到实处？

n 风险管理的知识基本都知道了，但有效的风险管理体系该如何搭建？

n 控制听起来就像是个枷锁，大家都不愿意用，如何帮助业务部门接受内控？

n 内控好像什么都管，但结果什么都没管住，风险管理如何才能贯穿于业务始终？

n 内控一定是增加业务流程的负担吗？流程简化和管理效率提升怎么做？

随着公司面临的外部环境不断变化，全球性“风险社会的到来”以及业务发展的飞速，以风险管理为核心的内控体系建设尤为重要。在“风控2.0时代”，企业需要从提升管理、创造价值出发，将内部控制嵌入运营流程之中，实现风险管理常态化、前端化，进一步优化流程效率，最终达到推动战略落地、提升业务绩效的目标。

高顿财务培训吸收来自实战一线的师资团队，根据多年为各类企业提供风险管理和内部控制服务的实践总结，从实际操作角度出发，全面打造内控课程。帮助企业掌握实质内控建设的具体步骤、方法和秘诀，结合企业实际业务情况防范风险，提升管理水平，发挥内控价值。

框架篇：把握内控密码，开启风险管理之门

一、内控概述与风险管理实务框架

内控的前世今生及风险管理思维

内部控制逐步走向全面风险管理

COSO“IC-IF框架”与“ERM框架”的全面解读

2013年COSO新框架重大变化与启发

萨班斯法案的重大影响及适当借鉴

案例分析：内控失效给企业带来巨大灾难的案例

二、以风险为导向的内控实施的支撑平台

我国内控存在的常见问题解析

- 公司治理结构不完善导致内控先天缺陷

- 缺乏事前风险评估、管理程序

- 流程、工作标准、权限设置模糊

全面风险管理文化的打造

把握内部控制的实质——风险管理

内部控制执行的实战技能

构建企业风险管理的三道防线

内部控制规范应用指引在实务工作中的具体应用

案例分析：在重点业务中，关键风险点和具体控制措施案例

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