新三板挂牌实战课程——新三板的昨天、今天、明天_公开课

课程收益:

1、什么是新三板？
2、新三板的功能是什么？
3、新三板挂牌的条件是什么？
4、新三板企业挂牌的利弊是什么？
5、您的企业是否符合新三板挂牌的要求？
6、新三板挂牌有哪些流程？
7、新三板挂牌有哪些步骤？
8、新三板挂牌过程中容易出现哪些问题？
9、解决问题的思路有哪些？
10、新三板做市商如何运作？
11、新三板案例演绎

课程大纲

【课程内容】
第一篇新三板之昨天——新三板理论
第一部分新三板简介
一、什么是新三板
二、新三板的功能
三、新三板挂牌的利弊
四、哪些企业适合在新三板挂牌
五、新三板挂牌时间安排
第二部分新三板挂牌的条件
一、依法设立且存续满2年
二、业务明确，具有持续经营能力
三、公司治理机制健全，合法合规经营
四、股权明晰，股票发行和转让行为合规合法
五、主办券商推荐并持续督导
六、其他条件
第三部分新三板挂牌的步骤
一、尽职调查阶段
1、主办券商尽职调查 2、会计师事务所尽职调查
3、律师事务所尽职调查
二、改制重组阶段
1、业务整合 2、股权调整 3、股权融资
4、完善公司治理 5、股改
三、推荐挂牌阶段
1、申报材料制作 2、主办券商内核
3、协会审查备案
四、挂牌准备阶段
1、股份托管 2、信息披露
五、挂牌交易阶段
1、投资者范围 2、交易方式 3、交易限制
六、资本运作阶段
1、股份增发融资 2、并购重组
3、上市公司收购 4、转板上市
第四部分做市商制度
一、做市商制度介绍
1、做市商及做市商制度 2、做市商制度的特征及优势
二、做市商制度的主要模式
1、纯粹做市商模式
（1)场外零售市场纯粹做市商模式
（2)场外机构市场纯粹做市商模式
（3)场外市场纯粹做市商模式
2、混合型做市商模式
（1)单一做市商模式（2)完全竞争多做市商模式
（3)不完全竞争多做市商模式
3、选择做市商应考虑的因素
（1）券商的估值研究能力（2）公司的资金实力
（3）券商的人才储备与服务水平
4、做市商股票来源
（1）挂牌公司定向增发（2）挂牌公司股转系统转让
（3）挂牌公司挂牌前转让（4）其他合法方式
5、做市商流程
（1）选股（2）估值（3）定价（4）申报（5）交易
第二篇新三板之今天——新三板操作
第五部分挂牌出现的问题及解决之道
一、合法合规问题
二、公司业务问题
三、财务与业务匹配性问题
四、财务规范性问题
五、税收问题
六、持续经营能力问题
七、关联交易问题
八、同业竞争问题
九、资金与资源管理问题
十、机构设置及其优化问题

第三篇新三板之明天——保驾护航
第六部分挂牌企业资本运作
一、增发融资
1、操作流程
2、案例：合众医药
二、并购重组
1、操作流程
2、案例：赛孚制药
三、上市公司收购
1、操作流程
2、案例：东江环保收购新冠亿碳
四、转板上市
1、操作流程 2、案例：佳讯飞鸿

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