五步连贯成功上市法（实操研讨班）

企业股东、董事长、总裁、总经理、高层管理者等；企业董事会秘书、财务总监、上市小组、投融资部门负责人等；财务顾问公司、投资公司、律师事务所及会计师事务所高层管理者；高新区、科技园、科技局、上市办等相关政府部门负责人等。

在上市过程中，一个企业需要系统的解决五大难题：控制、激励、融资、模式和规范。
为帮助广大中小企业上市，并且是不留隐患的上市，系统化的解决上市的障碍与风险
我们针对每家企业收费，不限与会人数。

对于一家公司、一个企业而言，上市意味着巨大的机遇和风险。可“无限风景在险峰”，在资本市场这个波涛汹涌的“战场”上，企业管理者无时无刻都需要如履薄冰、运筹帷幄、决战千里之外，很多问题如果没有及时处理好，就会在未来付出更为残酷的代价，类似黄光裕、蔡达标等。在上市过程中，一个企业需要系统的解决五大难题：控制、激励、融资、模式和规范。

注：我们以企业为单位收费，即：一个企业一次可派多名学员前来听课（人数不限，费用不会增加），如是不同的企业，则分开收费，旨在为企业提供最佳的上市支持。

为帮助广大中小企业上市，并且是不留隐患的上市，系统化的解决上市的障碍与风险，开发五步连贯成功上市法课程：
一、模块与内容
(一)上市政策与股权布局
1.上市发行的财务标准、上市程序与法律要求;
2、如何合理利用资本市场;
3、股权布局与股权控制。
(二)企业跨越IPO前后的股权激励操作实务
1.企业IPO前后股权激励的常用操作模式；
2.法人股与自然人股的操作；
3.企业上市前股权激励的难点问题。
(三)企业多渠道融资与私募股权融资
1.我国私募市场的现状与今后发展趋向；
2.企业在私募股权融资中应考虑的因素与企业私募的目的分析；
3.企业私募融资的工作流程；
4.私募融资计划书的撰写要点与分析；
5.投资协议的签订和投资后的管理与投资退出方式；
6.私募中企业怎样评估自己的价值（盈利预测、市盈率、投资所占股权计算）；
7.企业私募融资案例具体分析（以可转换债形式进入、以优先股形式进入）。
(四)企业的战略定位与模式梳理
1.定位理论及实例;
2.战略的自我诊断;
3.模式优缺点的评估。
(五)企业的法律规范问题
1.中小企业上市相关法律法规；
2.主体资格、独立性与规范运营；
3.企业上市重点关注法律问题；
4.上市法律问题规避、法务设计；
5.法律原因被否典型案例分析。
(六)企业的财务规范问题
1.企业上市各阶段相关财务工作；
2.企业上市重点关注财务问题；
3.帐务及税务策划、盈利模式设计；
4.上市整体财务规划如何设计；
5.可持续增长的财务业绩模式；
6.会计处理与信息披露制度安排；
7.财务原因被否典型案例分析。
(七)中国纳斯达克的新三板
1.新三板挂牌的基本条件与初步方案；
2.新三板发行、转板及交易结算；
3.新三板股份制改革及规范管理；
4.新三板挂牌的利弊。
(八)解密IPO产业链“潜规则”
1.投行收入：首发PE越高赚得越多
2.三方联合：互相勾兑扮靓公司业绩
3.案例：“数据门”―― 赛迪顾问涉嫌数据造假
4.蛋糕巨大：百亿产业链鱼龙混杂
5.31个IPO被否，承销商谁最失意
。。。。。。。。。。。。。
(九)组织专家为参会企业提供免费咨询与服务

二、拟邀请专家
中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、
中信证券、华泰证券、海通证券、中金证券；
立信长江会计师事务所、毕马威华振会计师事务所、深圳鹏城会计师事务所、
中伦律师事务所、国浩律师集团事务所、德恒律师事务所
上海经邦管理咨询有限公司、经世资本、鼎晖投资、松禾资本、北极光创投、达晨创业投资等专家现场授课答疑。

[ 薛 中 行 ]
―― 国内“股权”领域的拓荒者及资深专家
复旦大学中国经济研究中心博士。
对产业整合、股权激励设计、上市咨询、投融资、平衡积分、绩效评估等有着深入的研究。
早在1997年薛博士就开始系统地为企业设计管理体系，并把股权制度上升到企业的生产关系的高度，率先指出“中国企业的生产关系的变革（股权激励）将会是一场真正意义上的企业革命，合理的生产关系才是企业真正的核心竞争力！
拥有扎实的经济学和管理学功底和深厚的文化底蕴，是资深人力资本研究专家。先后提出"易道管理”、“股权释兵权”、“金色降落伞”、“五行管理”、“劳者有其股”、“水文化”、“人力资源的资本化”等独特的理念，在业界激起强烈的反响和共鸣。
中国证监会证券登记结算股权激励管理系统课题组组长。
十几年股权激励研究与实战经验，为近百家企业设计过股权激励方案，先后帮助多个细分行业打造上市公司，培训过的企业已有一千多家。

《五步连贯股权激励法》为薛中行博士首创、独创的股权设计理念与方法，是最具实战意义、操作性和实用性的品牌课程。“量体裁衣”地为企业解决股权激励难题。


先后创造了业内众多个第一：
第一个系统总结了各种股权激励案例！在此基础上提炼出了国内唯一成熟可行的“五步连贯股权激励法”！
第一个采用“股权释兵权”，为浙江一福布斯上榜企业成功解决了“元老退出”难题。
第一个将“博弈论”的分析工具引入到中国企业咨询实际，帮助企业在战略制定、股权分配、岗位评估、企业文化方面进行独特的应用。
第一个提出“人力资源股权化”、“人力资源证券化”概念，帮助大量企业解决员工激励难题，实现了人力资源的资本化运作。
第一个帮助双家族企业解决了公司治理难题，并探索出一条“经邦模式”。
第一个敏锐提出中国企业竞争已经发展到“寡头”竞争阶段，提出整合行业资源、超越竞争对手、股权结构最优的企业将成为王者。在对企业现状充分把握的基础上，实现“蛙跳”战略，完成自我升级！