企业反舞弊合规审计调查、商业秘密保护之体系搭建与流程优化_公开课

培训受众:

企业董事长/总经理/副总经理，首席合规官/合规总监/合规经理，首席财务官/财务总监/财务主管，内审/内控总监/经理，法律顾问/法务部经理/主管，风险管理总监/经理，调查总监/经理，企业调查相关人士，包括人力资源总监/经理等。

课程大纲

课程大纲 Course Outline：
第一章：端到端体系的定位和功能全景
1.1企业反舞弊合规审计和商业秘密保护现状及痛点
1.2什么是端到端体系
1.3风险管理生命周期
第二章：平台建设思路与原则建议
2.1平台主要模块功能
2.2平台对企业现有管理的结合及推进方式
2.3企业各部门人员在平台运用中的角色
第三章：大数据运用的趋势和创新
3.1传统合规管理的数据处理方法
3.2目前企业反舞弊合规及商业秘密保护对大数据的需求
3.3如何有效大数据运用并提高管理质量及合规大数据模型探讨
第四章：流程优化 - 更快更准更早
4.1管理平台对合规流程效率的提升研究
4.2管理平台合规发现研究
4.3管理平台案例研究
第五章：第三方尽职调查的现状和挑战
5.1第三方尽职调查传统模式
5.2传统模式无法达到第三方尽职调查要求
5.3投入使用第三方尽职调查工具的价值
第六章：创新工具介绍
6.1第三方尽职调查工具主要功能
6.2第三方尽职调查工具数据来源
6.3第三方尽职调查工具数据处理流程
第七章：建立量体裁衣的风险管理体系
7.1企业风险内控的困惑分析
7.1.1量化之惑－缺少量化工具
7.1.2动态之惑－风险处于动态变化之中，风险管理的有效性应当随时验证
7.1.3报告之惑－疲于报告编写，花费大量时间于问题整理
7.1.4舞弊之惑－难于发现集体违规行为
7.2针对企业实际需求建立的风险管理体系介绍
第八章：对利益相关方的重点建议
8.1利益相关方调查方法探讨
8.2调查工具工作原理
8.3调查工具基本功能介绍

陈炽老师

任职于安永法证及诚信合规服务部门，担任法证技术合伙人。陈炽专注于持续合规监控和管理体系、贸易合规、数据合规、信息和隐私保护、反垄断、风险预测分析、以及电子取证。以上领域均需要对结构化或非结构化格式的财务、运营和交易数据进行大量的深入分析。陈炽带领的团队利用数据可视化、统计建模和文本挖掘等先进的分析技术，帮助客户及时、高效地识别高风险交易或者行为，并积极提供应对办法。陈炽先后在美国、澳大利亚以及中国就职，拥有超过16年的综合咨询和审计工作经验，为众多财富500强企业和跨国公司提供服务，涉及生命科学、制造业、消费品、工业产品、建筑、科技、金融服务、能源和电讯等多个不同行业。

课程对象

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