员工渎职与职务侵占行为的调查应对策略_公开课

课程大纲

课程大纲 Course Outline:
一、建立渎职行为预防及处置机制的必要性
（一）监管要求
1.境内监管
2.境外监管
3.自主监管
（二）经营及商誉风险
1.经营风险
2.商誉风险
（三）典型案例
1.对几起医疗、健康领域典型合规案件的解读
2.某外资公司群体性腐败及侵占案件的反思
二、职务
（一）工作内容
1.工作内容与岗位
2.工作内容与录用条件
3.工作内容与绩效考核
（二）职务作品
1.相关权利
2.潜在风险的控制
3.补偿或奖励
（三）背景调查
1.针对特定职级的背景调查要求
2.授权及调查事项
3.背景调查注意事项
（四）非职务行为
1.个人行为
2.犯罪行为（非法人犯罪）
三、职权
（一）内部管理
1.汇报路线
2.工作指示
3.停职相关问题
（二）授权与代理
1.委托与授权
2.有权代理与无权代理
3.越权代理
4.表见代理
四、职责
（一）劳动/服务的交付
1.交付及受领
2.交付的替代性
（二）合同及规章制度的遵守
1.合同约定的遵守
2.劳动标准的排除与应用
（三）忠诚及附随义务
1.兼职行为
2.保密义务
3.交接问题
五、常见渎职行为及其对应调查方案
（一）标准调查程序简介
（二）利益冲突
1.违纪表现
2.常见调查方案
3.规章制度适用
4.真实案例分享
（三）商业贿赂
1.违纪表现
2.常见调查方案
3.规章制度适用
4.真实案例分享
（四）职务侵占
1.违纪表现
2.常见调查方案
3.规章制度适用
4.真实案例分享
（五）玩忽职守
1.违纪表现
2.常见调查方案
3.规章制度适用
4.真实案例分享
（六）调查中的挑战
1.人身权利
2.调查人员身份
3.取证
4.诱导与胁迫
（七）刑事程序与民事程序混合情形下的协调

罗欣Shane LUO
合伙人大成律师事务所

在加入大成之前，罗欣曾历任二家顶尖专业劳动法律师事务所的合伙人、高级律师，并兼曾任某知名500强公司的内部劳动法顾问。

罗欣专长于劳动法及人力资源管理实践。他的工作涉及众多领域，包括制造业、金融业、IT业、医药业、市场研究业、零售业等。

罗欣主要负责劳动法律相关文书的起草及各类劳动争议的处理（包括调解、仲裁及诉讼）。他经常就协商解除、裁员、停工事件、集体协商及内部调查等案件提供现场支持。

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