雇员舞弊管控与商业秘密保护

1、强烈的实战性与资料的原创性是本课程首要的特点。
本课程着眼于企业舞弊调查的难点展开探讨，主要案例、策略方法均来自于讲师亲身接触、操作的真实案例，以及对近年热点舞弊事件的深入分析，使学员获得强烈的现场感，受到启发并运用在自身工作实践。

2、从调查手段方法上，本课程不但系统介绍了舞弊调查的常规方法，对于坊间所知甚少的高级调查策
略也作了极具实战性地探讨。

3、风险防控上，集中讨论了面前企业HR部门所关心的热点——基于人力资源的商业秘密泄漏、雇员
入职背景调查、雇员舞弊的管控等，并给出具实战性的解决方法体系。

【第一天】
雇员舞弊调查与管控实战篇

一、雇员舞弊的定义

二、雇员为何会实施舞弊

三、雇员舞弊的常见类型
恶意侵占
采购部门人员与供应商串通，收受贿赂
成立跟公司具有竞争关系的关联企业
利用职务之便指使下属人员与自己拥有利益的企业发生关联交易

四、如何识别并发现舞弊的迹向
1、如何通过常规审计发现可能的舞弊
2、如何通过数据分析发现可能的舞弊
3、如何通过公开和私人信息来源发现可疑线索
4、从举报与投诉中发现线索
五、舞弊调查的常见方法与手段
财务审计
采购流程审计
嫌疑人家庭背景与社会关系排查
嫌疑人利益关联排查
（面对）证人的询问技巧
（面对）嫌疑人的询问技巧

实案解析

六、反舞弊的高级调查技术
不正当财产与收入的核实
行踪调查
隐蔽视听证据收集
计算机网络调查与取证
秘密调查
分组模拟互动

七、高效舞弊调查的五要素

八、证据的梳理与固定
1、哪些证据可以作为公司内部处置的依据？什么证据可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存证据？
3、如何将调查所获间接证据材料形成证据链条？

九、针对舞弊雇员的常见处置方式

十、反舞弊的综合策略

【第二天】
商业秘密保护实战篇

（一）企业经营活动中的商业秘密保护
1、国内企业商业秘密保护的现状与问题
2、发达国家企业商业秘密保护的特点
3、基于中国商业环境特点的商业秘密全维保护体系

(二) 企业人力资源风险控制与商业秘密保护
1、人力资源风险是国内企业商业秘密泄露的主要风险
2、基于全流程人力资源管理的商业秘密风险控制模型
3、基于人力资源的商业秘密保护策略

(三) 针对研发部门、高级管理人士的日常商业秘密保护
1、在社交活动中（的商业秘密保护）
2、在接受媒体采访中（的商业秘密保护）
3、在参加学术交流中（的商业秘密保护）
4、企业高管在商业旅行中的信息安全保护

旅行中各种场所的可能攻击（案例分析）
在机场
酒店房间
商务中心
酒店酒吧

（四）日常行政工作的保密管理
1、涉密办公区的设计与保密管理
2、常见涉密办公设备和移动存储介质的保密管理；
3、人员来访的保密管理；
4、涉密人员的管理与保密合同；
5、企业宣传报导的保密审核；

（五）如何建立企业内部保密规章制度
1、保密安全体系概述
2、保密规章制度文本体系的内容
3、建立企业保密体系的基本方法
4、密级的划分及其针对性保护

（六）针对恶意情报收集活动的监测与追查
1. 恶意情报收集的常见内容
2. 恶意情报收集的常见手段
3. 针对不同情报收集手段的监测方法
4. 针对不同级别情报威胁的应对要领
5. 何谓重大情报威胁
6. 针对重大情报威胁的追查方法
7. 反情报案件调查的组织与指挥
8. 反情报案件调查的工作模式
小组互动：企业保密实战探讨

郑刚（Frank Zheng）

国内知名风险控制专家，“360度并购职调查”方法体系的创立人，Keen Risk Solution（以下简称KRS）执行董事。郑刚先生原系中国大陆反贪局检察官，系2007中国竞争情报年会、2008中国信息安全产业高峰论坛、2009年中国法律风险管理高峰论坛、2009中国竞争情报年会、2010中法竞争情报交流论坛主讲嘉宾、2011中国首届海外风险高峰论坛、WAD 2011全球年会主讲嘉宾。

针对企业所面临的风险日趋多元化的现状，郑刚先生在国内最早提出“企业综合风险控制服务”的概念；

针对全球化环境下，中国企业并购屡屡失败的严峻现实，郑刚先生通过对并购风险管理的深入实践，提炼并提出了 “基于产业链框架下的360度并购尽职调查”方法体系，并在国内较早提出发展中国民族商业安全产业，为中国企业海外扩张提供风险控制服务的观点。

郑刚先生曾接受《凤凰卫视》、《上海东方电视台》、《深圳电视台》、《CHINA DAILY》、《南方周末》、《南方都市报》、《新民晚报》、《计算机世界》等数十家国内外媒体的专访。

目前主要研究方向：
并购风险管理、企业竞争情报与商业秘密保护、雇员舞弊调查；中国商务安全产业宏观发展战略。

担任的社团与学术职务：
中国竞争情报学会咨询顾问委员
中国知识产权研究会专家会员
深圳市产业经济研究会副秘书长

擅长授课领域：
并购风险管理、尽职调查、企业商业秘密保护、雇员舞弊调查、市场风险防控。