股权激励方案设计与实施及中小企业创业版上市实务

企业董事长、公司董事、总经理、人力资源总监、财务总监等。

1）全方位解读创业板的规则，帮助企业理解发行上市的各种法律法规、证券市场规范运作程序及各类信息披露的要求，对自身企业进行客观判断。
2）针对企业上市过程各环节实战讲解的课程培训，使学员系统了解将一个中小企业带入资本市场，并迅速做大做强的基本理论和方法，针对企业本身特点，为企业提供整套创业板上市的解决方案，帮助企业直冲创业板。
3）实战模拟，全面进行相关辅导，历练上市路演历程。
4）实战专家案例分析，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本。
5）为您的企业打造“金手铐”，有效留住核心人才，提高企业核心竞争力；
6）为您的企业打造“金钥匙”，充分激发员工潜能，促进企业持续发展；
7）为您的企业打造“金色降落伞”，完善元老退出等机制；

● 课程特色
1、系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方案设计到实施都进行了系统而全面的阐述。
2、实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其可行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果。
3、专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了很多与此相关的法规的调研、制订。运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣”，制定出最佳的可操作的方案
4、实质性的辅导---可以依据企业的实际情况，量身订做有效的股权激励方案并协助实施。
5、实战的业内专家，带给你的不仅仅是知识，更为学员企业提供整套的创业板上市的工具与路径，甚至可以帮你直接操盘。通过案例分析，深入解剖企业成功上市的模式，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本。
6、现场咨询互动式培训---课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学到、悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来。


本课程将“手把手”教您运用股权期权这一独特的“创富机器”,为您的企业量身打造一幅诱人的“金手铐”， 并能确保企业股权激励的功能发挥，又能将其操作与法律风险控制到一个防火墙内。

● 课程大纲
第一天和第二天学习内容：《如何设计有效的股权激励方案？》
众所周知，企业之间的竞争实际上就是人才之间的竞争。那么，企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，都会面临一个现实而重要的问题：企业需要的人才是否能留住、留住的人才是否能发挥应有的作用呢？一般而言，要想从根本上解决这个问题，企业都需要设计和实施符合本企业实际的股权激励方案。
上市公司越来越多的采用股权激励的的方式进行企业管理，沪深两市自今年以来有52家公司公布了股权激励预案，拟授予的股份高达7.06亿股；而去年全年仅有17家公司公布股权激励预案，拟授予股份不到1.5亿股。今年以来股权激励拟授予股份比去年全年激增了约370%，上市公司推出股权激励的热情明显提升。而非上市公司也越来越来越倾向于采用股权激励手段来留驻公司的核心人才。
但任何企业的股权激励方案都需要实施的前提条件，而且都需要在落实特定的专业过程后，才能获得成功。因此，为了帮助广大企业顺利实施成功股权激励方案，特开设本课程。

【课程特点】
◇现场咨询互动式培训---课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学到、悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来。6个学员一组，每组要通过学习现场设计学员股权激励企业方案，老师要对每组方案进行点评。
◇系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方案设计到实施都进行了系统而全面的阐述。理论与实务操作都全面而系统。
◇实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其可行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果。是目前中国唯一没有失败咨询案例的股权激励设计方法。
◇专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了很多与此相关的法规的调研、制订。运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣”，制定出最佳的可操作的方案。主讲老师参与了我国多部有关股权激励法规（省部级）的调研与制订工作。
◇长期互动并顾问的培训---任何一期的学员都可免费参加以后本公司举办的各期相同主题的培训，并可长期与老师互动，咨询顾问有关实际问题。长期帮助客户企业获得成功。

【课程计划】
一、股权激励主要有哪些模式？
模式1：期股
------武汉期股模式案例分析
模式2：股票期权
------美的公司股票期权激励计划案例分析
模式3：业绩股票
-------某科技公司业绩股票计划案例分析
模式4：帐面价值增值权
-------深圳某电脑公司帐面价值增值权计划案例分析
模式5：员工持股计划
------春兰集团的员工持股计划案例分析
模式6：虚拟股票
------甲公司虚拟股票计划案例分析
模式7：股票增殖权
------招商银行的股票增值权激励计划案例分析
模式8：限制性股票计划
------万科集团的限制性股票激励计划案例分析
模式9：管理层收购
------联想MBO案例分析
模式10：延期支付
-------A公司延期支付计划案例分析
模式11：年薪虚股制
模式12：干股
------某网络公司干股制度案例分析

二、如何设计股权激励方案？
2.1案例背景介绍（以案例为中心来讲述如何设计股权激励方案）
2.2确定实施前提条件----初步论证方案可行性
2.3确定股权激励的目的
2.4确定激励对象
2.5选择恰当的股权激励模式
2.6确定股权总量和各激励对象股权计算办法
2.7确定股权价格、行权价格
2.8确定激励计划的各时间安排
2.9确定股票来源和资金来源
2.10确定获授条件和行权条件
2.11确定管理机制

三、如何实施股权激励方案？
3.1建立内部监管体系
3.2提交相关方案、文件资料
3.3报告与审批
3.4规范日常管理
3.5确定信息披露方式
注：案例背景同上（以案例为中心来讲述如何实施操作方案）

四、如何确保股权激励达到应有的效果？
4.1股权激励常见病分析
1、“财散”能“人聚”吗？
2、老板心态问题
3、企业文化问题
4、“搭便车”问题
5、股权激励适用范围问题
4.2股权激励须有配套机制建设
1、股权激励与绩效管理
2、股权激励与薪酬机制
3、股权激励与公司治理
4.3 股权激励失败案例分析

五、股权激励涉及哪些主要的法律问题？
5.1 股权激励的会计问题
5.2 股权激励的税务问题
5.3 案例研讨
六、现场答疑与咨询

【课时安排】
第一天
上午 股权激励导论、股权激励目的和模式
重点内容:股权激励的目的

下午 股权激励模式
重点内容:期股模式、员工持股、股票期权、MBO、业绩股票等模式。分组讨论需要每组有标的企业和激励目的。

晚上 分组讨论及老师答疑
重点内容:要求每组确定标的企业的股权激励模式

第二天
上午 设计股权激励方案
重点内容:确定股权总量和各激励对象股权计算办法、确定股权价格、行权价格、确定股票来源和资金来源、确定管理机制等。分组讨论设计各组标的企业的股权激励方案。

下午 1)实施股权激励方案;2)各组方案研讨与老师点评
重点内容:1)股权激励与绩效管理、股权激励与薪酬机制、股权激励与公司治理等。分组讨论完成各组标的企业的股权激励方案。
2)老师对各组方案进行分析点评、课程结束语

第三天和第四天学习内容：《中小企业创业版上市实务》
上市到底是为了什么?我的企业一定要上市吗?我是否具备上市的实力?为了上市我需要付出多少成本?企业上市需要面对多少风险?上市需要什么样的流程?上市需要与哪些机构打交道?我该如何避免企业在上市后的亏损、甚至停牌？这些问题不断困忧着志向高远的企业。因此，为了帮助广大中小企业理清上市的各种操作思路，并帮助他们成功上市，特开设本课程。

【课程提纲】
一、企业为何要上市？
1.1募集企业发展资金
1.2迅速造就亿万富翁
1.3利用政府绿色通道
1.4上市是免费广告
1.5上市公司有三条命
二、创业版简介
2.1什么是创业版？
2.2创业版有何特点？
2.3创业版与主版的比较
三、创业版上市流程
3.1前期准备阶段
3.2企业改制阶段
3.3辅导阶段
3.4申报阶段
3.5审核阶段
3.6股票发行阶段
3.7股票上市阶段
四、创业板发行制度
4.1发行主体资格
4.2独立性
4.3规范运行
4.4财务会计
4.5持续发展能力
4.6募集资金应用
4.7被否企业原因分析
4.8IPO前的综合症案例分析
五、创业版上市筹划
5.1如何做好上市规划?
5.2创业版上市筹划案例
5.3上市费用
5.4上市的尴尬
六、股份制改造
6.1什么是股份制改造?
6.2股份制改造的前期准备工作
6.3股份制改造的标准
6.4股份制改造的程序
6.5股份制改造的尽职调查
6.6股份制改造的模式选择
6.7股权结构设计的主要问题
6.8公司治理的安排
6.9股份制改造案例分析
七、企业内部控制
7.1企业内部控制的基本概念
7.2企业内控案例研讨
7.3职责分工控制及案例
7.4授权控制及案例
7.5预算控制及案例
7.6会计系统控制及案例
7.7内部报告控制及案例
7.8业绩考评控制及案例
7.9信息技术控制及案例
八、现场答疑与咨询

【课时安排】
第一天
上午 上市目的、创业版、创业版上市流程
重点内容:上市流程，分组讨论确定标的企业及上市流程

下午 创业版发行制度
重点内容:分组讨论标的企业是否符合创业版发行制度，并提出问题，老师提供解决方案。

第二天
上午 上市筹划、股份制改造
重点内容:分组讨论标的企业的上市筹划方案

下午 1)股份制改造;2)企业内部控制
重点内容:1)分组讨论标的企业的股份制改造方案。2)老师对各组方案进行分析点评、课程结束语


【课程说明】
1、要求学员事先熟悉课程提纲，可准备相关问题当场或课后提问，讲师将一一耐心解答。
2、若学员企业有咨询顾问需求，学员须准备好相关资料文件并进行课后预约，老师提供不超过2小时的免费咨询辅导。

●会务报名
1.即日起开始报名
2.费用：9000元/人，只参加第一或第二部分：4500元/人（含教材、合影、中餐、茶点）
提示：本课程分为两个部分，第一部分为《如何设计有效的股权激励方案》,第二部分为：《中小企业创业版上市实务》，您可以选择参加两个主题的学习，也可以选择参加一个主题的学习

伍健康
中国最杰出股权激励专家之一
工商管理博士，英国成本行政会计师
高级经营师、注册企业管理咨询师
股权激励资深专家、企业管理专家

实战经历：
现任深圳市体制改革研究会常务理事、多家企业的高级管理顾问和独立董事。
他曾在会计师事务所任过经理、在国有、民营企业都担任过高管、还在深圳市企业改制辅导中心担任过负责人，并参与了多部有关股权激励法规制定。他成功地咨询顾问过上百家上市公司、民营企业的股权激励方案设计与实施、公司治理的完善、企业管理信息化、企业内部控制及企业上市策划等项目。他熟悉企业运营与管理，对公司治理、企业股权激励、企业制度创新、股份制改造、企业变革，公司内部控制、资本运营等具有很多的理论研究与丰富的实践经验。

服务客户：
曾提供过咨询或上市辅导服务的国内知名企业达六百余家。部分典型客户如南玻集团、中集集团、沙河集团、中国移动、大唐电信、中石化、粤美的、通用汽车、米其林、可口可乐、青岛啤酒、建恒工业、深能源、广西电力、中国银行、建设银行等。

擅长领域：
企业上市咨询、股权激励、公司治理的完善、股份制改造、变革管理、公司内部控制、资本运营、企业集团管控等。

主讲课程:
<<如何设计有效的股权激励方案>> <<中小版、创业版企业上市(IPO)实战>> <<企业组织变革>> <<现代企业内部控制与风险管理实务>> <<中小企业公司治理完善技巧>> <<中小企业如何融资>> <<如何建立有效的企业集团管控体系>> <<现代企业如何制定和实施发展战略规划>> <<现代企业如何进行并购和整合>> <<如何实施管理层融资收购>>等。