赵丹阳《企业出海合规（企业海外经营合规）》(3)

企业出海合规

课程背景：
全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。
习总书记高度重视推进企业合规建设，2017年5月，习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。国家发展改革委联合七部委于2018年12月26日发布《企业境外经营合规管理指引》明确了企业海外发展的合规之路。
求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展。

课程目标：
●了解合规概念及合规体系，并从正反两方面的案例深化学习企业合规
●学会构建自身企业的合规体系，更好的增强企业核心竞争力，减少风险
●更好的理解自身企业的合规制度和合规体系，更好的适应
●学会以合法合规的确定性，应对大市场环境下的诸多不确定性，让企业做到基业长青

课程时间：1-2天，6小时/天（一天与两天结构一致，案例数量不同）
课程对象：有出海需求的企业管理层和直接管理人员
课程方式：理论讲授+案例分析+结论+疑问解答

课程大纲
导入：“合规”的历史
1. 合规的国际发展
2. 合规在我国的发展
3. 合规的国际规则
4. 我国企业境外合规的源头——中兴公司
第一讲：认识企业合规
一、合规基础
1. 合规的来源
2. 我国合规的定义
3. 合规的三个类别
4. 我国合规的发展
5. 企业出海合规的重点
二、企业合规文件
1.《企业境外经营合规管理指引》
2.《中央企业合规管理办法》
第二讲：企业出海合规典型类型
类型一：反贿赂合规
1.商业贿赂定义
2.联合国反腐败公约
3.FCPA——美国为什么能做世界警察
4.典型案例：阿尔斯通惨卖
5.UKBA法案
6.世界银行的《诚信合规指南》
类型二：反垄断合规
案例解析：水果店的故事解析反垄断四大违法情形
——垄断协议（横向纵向）
——滥用市场支配地位
——经营者集中
——滥用行政权力
解读：反垄断法律法规
案例解析：奔驰案
案例解析：合资企业垄断案
反垄断法改革亮点：八大亮点
——如何正确面对2023年国际最重大的合规风险


类型三：贸易合规（以美国为例）
1. 详解中兴事件
2. 出口管制合规重点
1）管制政策
2）管制措施
3）监督管理
4）法律责任
5）效力
3. 贸易合规体系
案例解析：2022年典型案例
案例解析：反倾销反补贴
4.经济制裁
类型四：海外用工合规
解读：劳动合规概述
1. 劳动用工风险
案例解析
2. 非洲用工介绍
3.合规措施
1）劳动法合规的总体性要求
2）劳动法合规的具体措施
类型五：知识产权和商业秘密合规
解读：知识产权和商业秘密合规
商标
马德里协定
史上最贵商标——IPAD
海外商标第一案
专利
著作权
商业秘密
商业秘密的三性
知识产权和商业秘密合规措施
1）建立内部查询体系
2）保密性措施
3）关键文件中的存档体系
4）关键时间节点的控制
类型六：网络安全及数据合规
1. 国际数据合规现状
2. 网络运行安全合规
3. 网络信息安全合规
4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求
主体认定
流程管理
分类管理
5.个人信息出境合规
说说被罚的滴滴
类型七：工程和环保合规
1. 国际仲裁第一案
案例解析：北建诉也门政府
2. ESG治理
1）环境
2）社会
3）公司治理
类型八：其他类
1.政策变化
2.员工人身安全
3.宗教
4.商业伦理
第三讲：海外合规管理体系
一、合规管理体系的四大支柱
支柱一：组织体系
支柱二：制度体系
支柱三：保障体系
支柱四：风险管理体系
二、合规体系的五要素
要素一：合规承诺
要素二：风险分析
要素三：合规沟通
要素四：合规组织
要素五：合规记录
三、建立合规体系的五步骤
步骤一：明确合规工作目标和原则
步骤二：进行全面的风险识别调查
步骤三：建立合规管理组织体系
步骤四：建立合规制度体系
步骤五：持续跟进落地实施