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本课程名称： 银行网点关键风险点监控检查操作实务
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培训受众:
课程收益:
课程大纲
困惑一
困惑二
困惑三
困惑四
二、商业银行风险稽核工作落地执行的RMCTTC操作思路
1、环境建设
2、工具选择
3、人才培养
4、可持续
三、我国商业银行目前稽核工作的现状
1、商业银行内部稽核的目的、职责和作用
2、稽核员常见的角色错位
3、稽核工作的四个有效措施
4、商业银行内部稽核的基本范围和权力
四、商业银行临柜业务的风险稽核工作的主体及检查方式
1、监控检查主体
2、监控检查方式
1）抽查业务部门的文件资料或系统数据
2）网点营业监控录像
3）调阅网点相关文档
4）对关键风险点进行监控检查
5）现场检查
五、监控检查流程
1、检查前准备工作
1）提前办理检查所需必要手续
2）提前收集检查所需相关信息
2、开展检查
3、填制检查工作底稿
4、检查问题的反馈与报告
5、检查问题的整改
6、监控检查信息统计上报与存档
六、监控检查内容
1、现金柜员尾箱是否双人清点，双人封箱，加双锁寄库
1）检查依据
2）检查频率
3）采用录像非现场检查方式的检查步骤
4）到营业柜台现场检查方式的检查步骤：
2、是否专匣上锁保管、固定存放重要会计印章
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
3、柜员印鉴卡管理是否符合要求
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
4、授权柜员是否按规定完成相关业务的授权
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
5、自助设备加钞清机是否执行双人操作
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
6、现金柜员是否定期进行岗位轮换
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
7、自助设备管理人员是否定期进行岗位轮换
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
8、金库两管库员是否同开库、同锁库
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
9、金库负责人是否按规定实施现场检查
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
10、采取抵质押方式办理的对公贷款是否取得相应押品权证
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
11、代客衍生产品交易业务是否按规定向客户对产品风险进行了充分揭示
1）检查依据
2）检查频率
3）检查步骤
课程小结
培训师介绍
培训方法和特点：
以素质和技能提升为目标,注重方法和工具的传播。课程实战性强,特别注重风险内控的落地和实际操作,其研发成果获国家知识产权保护，擅长应用多媒体技术进行情境教学,通过案例教学.游戏互动等教学方式,增强学员互动性,教学效果受到普遍赞扬和好评。
近期服务过的主要客户：
中国工商银行四川分行.江苏省分行,中国建设银行山西.河北.山东.河南.辽宁.陕西分行,中国银行河南分行.宁波分行.甘肃分行.内蒙古分行, 中国农业银行河北分行,国家发展银行,中国民生银行北京分行,中国邮政储蓄银行北京分行.天津分行.温州分行.甘肃分行.广西分行, 光大银行河南分行,浦发银行大连分行，中信银行,兴业银行,广发银行,新平安银行,华夏银行,长治市商业银行,武汉市商业银行,苏州银行,石家庄市农村信用联社,福建三明农商行,福建闽清农村信用联社,贵阳市信用联社,邯郸市农村信用联社,烟台市信用联社,青岛信用联社等百余家商业银行及金融机构。
金融行业主打课程：
商业银行客户风险管理
商业银行合规风险操作与内控执行力
商业银行客户信用评估技术与方法
商业银行信贷法律风险操作实务
商业银行柜面操作业务法律风险管理实务
柜面业务的操作风险防范
商业银行信用风险管理
小微企业的风险管理
银行高级客户经理业务拓展训练
银行大客户营销技能训练
商业银行内部控制与风险管理
商业银行员工道德规范等
本课程名称： 银行网点关键风险点监控检查操作实务
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