企业内部控制的应用与实施

【学习对象】
 企业风险管理负责人、风险管理部部长、风险管理处处长以及风险管理骨干人员
 企业内部控制负责人、内部控制部部长、内部控制管理处处长以及内部控制骨干人员
 企业风控工作负责人、风控部部长，风控处处长以及风控管理骨干人员
 各地国资委风险管理和内部控制工作负责人
 上市公司和非上市大中型企业内控或风险管理等部门的负责人

1、 国际前瞻信息---掌握国际风控领域前沿信息，融汇中西思想，判断风控未来趋势，探索发展新路，促进本企业良性、健康发展。
2、 预判工作方向---了解国际及国内管理当局（国资委、财政部、证监会等）最新政策动向，熟知国内各企业的具体实施模式及方式方法，预判本单位工作方向，决策本单位风控工作动向，优于同行开展工作。
3、 搭建广阔人脉---依托清华，拓展商界领袖视野，构建广阔人脉平台，提升职业发展道路。
4、 提升个人技能---实地调研，亲身感受各企业风控实施现况，提高个人风控知识和实践技能，提升工作业绩。

一、企业内部控制概况

企业内部控制概况
五部委《企业内部控制基本规范》通知
五部委《企业内部控制配套指引》通知
内部控制的规范体系
《内部控制应用指引》－览

二、企业制度梳理和流程梳理

1、 企业制度流程和流程梳理
内部控制组织职能体系概述
练习：沙盘模拟内控体系框架练习建立
内部控制实施程序
制度和流程梳理的成效
2、 风险辨识、分析及评价
风险评估
风险评估基本知识
风险辨识方法与应用
风险分析方法与应用
风险评价方法及应用

三、企业内部控制诊断和整改
内控合规诊断依据——内控规范及指引
内控合规诊断工作过程
内控合规诊断工具与方法
内控合规诊断的意义

四、企业内部控制评价和审计

内控评价的总体程序
内部控制评价的方法

五、企业内部控制实施案例

曹军武 先生

清华大学全面风险管理与内部控制培训办 主任
北京华清风科技有限公司 总裁兼首席技术官
清华大学全面风险管理与内部控制高级研修项目主持实施人
全面风险管理与内部控制模拟沙盘专利开发者
国际风险管理师协会（PRMIA）方案组织主要设计者
国资委风险管理培训方案设计及组织人之一
全球风险管理数据库主导实施人
清华大学 风控班专家讲师
北京国家会计学院 风控班专家讲师

专业背景：
曹军武先生从事教育培训工作逾15载，参与国家住房与城乡建设部教育培训20余项，为清华大学继续教育学院负责组织、培训项目30个，还曾担当国务院国资委、湖北、江西、重庆、山西等国资委风险管理培训方案设计的组织负责人，还曾带领团队负责全球风险管理数据库的研发工作。参加国际风险管理师协会（PRMIA）合作洽谈、方案组织设计。其发表《项目管理在教育培训中的作用》、《电脑速记如何实施于教育培训行业》等文章也均受到好评。
在风险管理与内控领域，曹先生除了有丰富的知识底蕴，还属于技术实战派的培训讲师，至今，曹先生为中央企业集团公司、香港联交所上市公司、上交所上市公司、深交所上市公司、清华大学、专业咨询公司等逾60家单位从事内控咨询项目70余项，讲授风险内控课程170余场次，典型技术实战派讲师。代表作为“海陆天地空”中央企业风险内控培训及咨询
“海”——中国海运集团全面风险管理体系建设项目；
“陆”——中国一汽集团全面风险管理体系建设项目；
“天”——中国航天科工集团、中国航天科技集团全面风险管理与内部控制体系建设项目；
“地”——中国中煤能源集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设项目。
“空”中国航空工业集团全面风险管理与内部控制体系建设项目；
授课风格：
曹老师擅长互动式教学，授课课深入浅出、条理清楚、论证严密、结构严谨，同时还有强烈的课堂感染力、授课语言幽默风趣，教学气氛热烈融洽。
擅长课程：
风险管理与内控体系建设、风险评估等
核心专利：
通过多年的风险管理与内控工作的咨询与培训服务，研发出全面风险管理与内部控制模拟沙盘，并通过了国家知识产权专利申请。该培训模式在理论知识基础上突出实操性，以问题为导向进行培训，真正做到学以致用，深受学员好评。
部分服务客户
国务院国资委、湖北、江西、重庆、山西等地方国资委、国际风险管理师协会、中国航天科工集团、中国航天科技集团、中国航空工业集团、中国重型机械集团、中国远洋运输（集团）总公司、中国一汽汽车集团公司、中国海运（集团）总公司、中国外运长航集团有限公司、中国冶金科工集团有限公司、中国南方航空股份有限公司、中国机械工业集团有限公司、清华大学、国家会计学院、中国飞行试验研究院、中国核能电力股份有限公司、华建设有限公司、大屯煤电（集团）有限责任公司等。