IPO上市流程_内训课程

课程大纲

一、境内IPO上市流程

1. 股份制改制
2. 公司性质
3. 业务
4. 股权机构
5. 辅导
6. 制度完善
7. 高管培训
8. 资料准备
9. 材料申报
10. 审核
11. 股票发行及上市
12. 批文
13. 路演询价
14. 发行上市

二、企业改制应注意的相关问题

1. 改制重组的总体要求
2. 设立股份公司的方式
3. 发起设立
4. 募集设立
5. 整体变更
6. 企业改制涉及的主要法律法规
7. 改制设立的流程
8. 确定改制方案
9. 中介机构出具改制文件
10. 召开创立大会
11. 办理工商登记

三、拟上市公司的辅导

1. 辅导过程中需要关注的问题
2. 日常经营的规范运作
3. 法人治理结构
4. 募集资金投向
5. 财务问题
6. 纳税和补贴收入
7. 辅导的程序
8. 什么情况需要重新辅导?

四、 IPO材料申报的准备
1. 申请文件制作要求——《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
2. 公司签署招股说明说
3. 律师、会计师出具的相关法律文件
4. 保荐人对申报材料进行内核
5. 正式申报

五、首次公开发行股票申请文件的制作

1. 文件编报的依据
2. 申请文件的基本要求
3. 申请文件的主要章节
4. 招股说明书的基本要求
5. 招股说明书的主要章节
6. 申报文件的制作阶段
7. 证券公司
8. 审计机构
9. 法律咨询机构

六、 IPO发行上市

1. IPO发行基本规定
2. IPO发行流程
3. 初步询价
4. 网上、网下
5. 配售

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